試點(diǎn)的目的是通過(guò)建立以外部董事為主的董事會(huì)，確立董事會(huì)的獨(dú)立性。實(shí)現(xiàn)決策機(jī)制由一把手負(fù)責(zé)制向分權(quán)制衡轉(zhuǎn)變；實(shí)現(xiàn)決策主體由少數(shù)人向集體轉(zhuǎn)變；實(shí)現(xiàn)決策方式由傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)型向科學(xué)民主型轉(zhuǎn)變
《上海國(guó)資》記者 孫汝祥
5月21日下午，上海市國(guó)資委舉行企業(yè)集團(tuán)外部董事聘任儀式，向市國(guó)資委系統(tǒng)首批6家試點(diǎn)單位18名外部董事頒發(fā)了聘書(shū)。上海市國(guó)資委主任楊國(guó)雄宣布了電氣集團(tuán)、上汽集團(tuán)、百聯(lián)集團(tuán)、錦江國(guó)際集團(tuán)、東方國(guó)際集團(tuán)、光明食品集團(tuán)新一屆董事會(huì)中由市國(guó)資委委派的外部董事名單(表1)。
上海市委常委、組織部長(zhǎng)沈紅光在講話中指出：“聘任儀式標(biāo)志著上海國(guó)企改革在完善法人治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)中邁出了非常堅(jiān)實(shí)的一步。”
在聘任儀式前兩天，上海市國(guó)資委舉辦了首批外部董事任職研討班。
專家表示，上海國(guó)企外部董事制度試點(diǎn)的正式開(kāi)展，是上海推進(jìn)深化國(guó)資國(guó)企改革的一個(gè)新的里程碑。外部董事進(jìn)入國(guó)企董事會(huì)，將改造過(guò)去內(nèi)部董事占多數(shù)的局面，進(jìn)而提升董事會(huì)的獨(dú)立性。這對(duì)于探索完善國(guó)企公司治理結(jié)構(gòu)，建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度具有重要的探索意義。
據(jù)了解，上海國(guó)資委此次外部董事試點(diǎn)動(dòng)作，已引起全國(guó)其他省市的高度關(guān)注。
獨(dú)立選聘
此前，上海國(guó)資系統(tǒng)市屬的41家集團(tuán)公司，有30家已經(jīng)設(shè)立了董事會(huì)。除政府投資平臺(tái)性質(zhì)的企業(yè)外，應(yīng)該說(shuō)該設(shè)立董事會(huì)的都已經(jīng)設(shè)立。
雖然大部分企業(yè)都設(shè)立了董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但董事會(huì)成員中內(nèi)部董事占了多數(shù)，董事會(huì)運(yùn)作尚不夠規(guī)范，形式大于內(nèi)容。
為此，上海市委、市政府《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)上海國(guó)資國(guó)企改革發(fā)展的若干意見(jiàn)》明確提出，要完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，推進(jìn)以建立外部董事制度為重點(diǎn)的董事會(huì)建設(shè)，逐步落實(shí)董事會(huì)的用人權(quán)、考核權(quán)和分配權(quán)。
2008年11月，外部董事選聘工作開(kāi)始展開(kāi)。上海市委組織部、上海市國(guó)資委聯(lián)合發(fā)布公告，向社會(huì)公開(kāi)征聘市管國(guó)企外部董事、外派監(jiān)事人選。公告發(fā)出后，反響熱烈，1000多名人士報(bào)名參選。
上海國(guó)資委成立了以原寶鋼集團(tuán)董事長(zhǎng)謝企華領(lǐng)銜的11名專家組成的“上海市市管國(guó)有企業(yè)外部董事、外派監(jiān)事專業(yè)資格認(rèn)定委員會(huì)”。經(jīng)過(guò)兩次會(huì)議討論，有117名外部董事、外派監(jiān)事人選通過(guò)了專業(yè)資格認(rèn)定，進(jìn)入上海市市管國(guó)企外部董事、外派監(jiān)事人才庫(kù)。
據(jù)介紹，在選擇試點(diǎn)企業(yè)時(shí)，主要考慮兩個(gè)因素，其一是企業(yè)主觀上有強(qiáng)烈意愿；其二是公司治理結(jié)構(gòu)有一定基礎(chǔ)。最終國(guó)有獨(dú)資企業(yè)上海電氣集團(tuán)、上汽集團(tuán)、百聯(lián)集團(tuán)、錦江國(guó)際集團(tuán)、東方國(guó)際集團(tuán)和國(guó)資控股的光明食品集團(tuán)進(jìn)入首批試點(diǎn)企業(yè)名單。
2009年5月5日至12日，首批擬聘任外部董事名單公示。5月20日至21日，首期“市國(guó)資委系統(tǒng)企業(yè)集團(tuán)外部董事任職研討班”舉行，原寶鋼集團(tuán)董事長(zhǎng)謝企華、國(guó)務(wù)院國(guó)資委原董事會(huì)試點(diǎn)辦公室主任劉東生、上海市國(guó)資委有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)等全面介紹了董事會(huì)建設(shè)以及上海國(guó)資國(guó)企改革的有關(guān)情況，以幫助外部董事盡快進(jìn)入角色。
在聘任儀式上，上海市委組織部長(zhǎng)沈紅光總結(jié)了此次外部董事聘任的4個(gè)特點(diǎn)：一是強(qiáng)調(diào)開(kāi)放性。這次選聘改變了過(guò)去體制內(nèi)選體制內(nèi)的人來(lái)做董事的習(xí)慣性做法。二是強(qiáng)調(diào)專業(yè)性。成立了“上海市市管國(guó)有企業(yè)外部董事、外派監(jiān)事專業(yè)資格認(rèn)定委員會(huì)”，對(duì)外部董事資格進(jìn)行嚴(yán)格審定，改變了過(guò)去把外部董事、外派監(jiān)事作為干部安排的現(xiàn)象。三是相對(duì)獨(dú)立性。選聘的外部董事與所聘企業(yè)集團(tuán)的“血緣”要相對(duì)遠(yuǎn)一些，“血緣”太近就沒(méi)法起到外部董事的作用。四是強(qiáng)調(diào)出資人的選聘權(quán)。由出資人根據(jù)程序和需要自主選聘。這次外部董事的選聘完全是由履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)來(lái)選聘，不經(jīng)過(guò)市委組織部部務(wù)會(huì)討論。
良好初衷
此番動(dòng)作如此之大，是改改形式，走走過(guò)場(chǎng)，還是真正從實(shí)質(zhì)上改善國(guó)企公司治理結(jié)構(gòu)，很多人對(duì)此都有疑問(wèn)，包括部分外部董事。“在我答應(yīng)做外部董事之前，我就問(wèn)國(guó)資委，你們到底是真做，還是假做？如果是走過(guò)場(chǎng)，那我就不必?fù)胶狭?。如果是真心?shí)意地想推進(jìn)國(guó)企董事會(huì)建設(shè)，提高國(guó)企管控水平，那么我會(huì)盡心盡力地履行外部董事的職能。”一位外部董事在接受《上海國(guó)資》采訪時(shí)說(shuō)，“結(jié)果國(guó)資委告訴我，他們是認(rèn)真的，他們對(duì)外部董事試點(diǎn)、董事會(huì)改造給予了厚望。”
在外部董事任職研討班上，上海市國(guó)資委主任楊國(guó)雄表示，外部董事試點(diǎn)的目的是“一個(gè)確立、三個(gè)轉(zhuǎn)變”。即通過(guò)建立以外部董事為主的董事會(huì)確立董事會(huì)的獨(dú)立性;實(shí)現(xiàn)決策機(jī)制由一把手負(fù)責(zé)制向分權(quán)制衡轉(zhuǎn)變；實(shí)現(xiàn)決策主體由少數(shù)人向集體轉(zhuǎn)變；實(shí)現(xiàn)決策方式由傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)型向科學(xué)民主型轉(zhuǎn)變。
上海市副市長(zhǎng)艾寶俊在聘任儀式上指出，外部董事制度是加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)的一個(gè)重要舉措。曾擔(dān)任寶鋼集團(tuán)總經(jīng)理的的艾寶俊，對(duì)此深有體會(huì)。他說(shuō)，寶鋼作為中央企業(yè)第一家外部董事試點(diǎn)單位，外部董事從不同專業(yè)角度提出的問(wèn)題、意見(jiàn)，對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理來(lái)說(shuō)是一種收獲，對(duì)提升企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子的水平是一種幫助。
制度保障為保證外部董事的獨(dú)立性和專業(yè)性，實(shí)現(xiàn)試點(diǎn)初衷，真正發(fā)揮外部董事和董事會(huì)的積極作用，上海市國(guó)資委探索建立了外部董事人選推薦、溝通協(xié)商、調(diào)查了解、任職公示等程序和辦法。
尤其值得重視的是，為使董事會(huì)建設(shè)更加法治化、制度化，上海市委組織部和上海市國(guó)資委還研究制定了《上海市市管國(guó)有企業(yè)董事會(huì)建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》）和《上海市市管國(guó)有企業(yè)外部董事管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），初步形成了一套董事會(huì)建設(shè)制度體系框架。
《指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)董事會(huì)的組成和任期、董事會(huì)的工作機(jī)構(gòu)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)的職責(zé)、董事的職責(zé)、董事長(zhǎng)的職責(zé)、董事會(huì)的工作制度、董事會(huì)和董事的考核評(píng)價(jià)作出了規(guī)定。其中第一條就明確，“國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)一般由7—11人組成，原則上外部董事應(yīng)多于內(nèi)部董事”。
《管理辦法》則從外部董事任職條件、選聘、職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)、評(píng)價(jià)、工作報(bào)酬、解聘、辭職等方面作了規(guī)定。
關(guān)于外部董事的任職條件，《管理辦法》特別要求，“具有10年以上企業(yè)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、資本運(yùn)營(yíng)、重組兼并、財(cái)務(wù)審計(jì)、公司治理、科研開(kāi)發(fā)或人力資源管理等專業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)，或具有與履行外部董事職責(zé)要求相關(guān)的法律、經(jīng)濟(jì)、金融等某一方面的專長(zhǎng)，且履行職責(zé)記錄良好”。
為督促外部董事勤勉履職，《管理辦法》建立了外部董事工作報(bào)告制度。“外部董事每年須向市國(guó)資委等履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)，書(shū)面報(bào)告本人履行職責(zé)的詳細(xì)情況，內(nèi)容主要包括：本人履行職責(zé)的簡(jiǎn)要情況；參加董事會(huì)會(huì)議的主要情況，本人提出的保留、反對(duì)意見(jiàn)及其原因，無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的障礙；主持或參與董事會(huì)專門委員會(huì)工作的情況；加強(qiáng)任職公司改革發(fā)展與董事會(huì)建設(shè)的意見(jiàn)或建議。”
出于增強(qiáng)外部董事獨(dú)立性的考慮，《管理辦法》明確“外部董事崗位津貼由市管國(guó)有企業(yè)專職董事監(jiān)事管理中心發(fā)放”。
央企之鑒
盡管有了良好的初衷和制度保證，但由于上海市國(guó)企董事會(huì)外部董事剛剛開(kāi)始試點(diǎn)，現(xiàn)在評(píng)價(jià)其效果顯然為時(shí)尚早。
不過(guò)，對(duì)照此前的央企董事會(huì)試點(diǎn)，或許可以為上海外部董事試點(diǎn)提供某種暗示和借鑒。
北京求是聯(lián)合管理咨詢有限公司總裁安林在接受《上海國(guó)資》采訪時(shí)說(shuō)，從央企董事會(huì)試點(diǎn)情況看，通過(guò)開(kāi)展董事會(huì)試點(diǎn)加強(qiáng)了國(guó)資委對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管，有效防范了企業(yè)內(nèi)部人控制。在企業(yè)內(nèi)部管理等方面，成效主要體現(xiàn)在：決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)分離；風(fēng)險(xiǎn)管理與控制加強(qiáng)；治理觀念與理念變革；決策水準(zhǔn)與質(zhì)量提高；經(jīng)營(yíng)與管理水平提升。
不過(guò)，安林強(qiáng)調(diào)，央企董事會(huì)試點(diǎn)至今，依然存在董事會(huì)作用遭遇弱化、董事會(huì)經(jīng)理層職權(quán)不清、董事長(zhǎng)地位尷尬、外部董事作用有待發(fā)揮、監(jiān)事會(huì)臨近有“監(jiān)”無(wú)“督”困境、專門委員會(huì)未能有效運(yùn)行等問(wèn)題。（可參見(jiàn)《上海國(guó)資》2007年第四期封面文章《董事會(huì)試點(diǎn)難題》）
上海天強(qiáng)管理顧問(wèn)董事總經(jīng)理祝波善也對(duì)《上海國(guó)資》說(shuō)，如果沒(méi)有外部董事，就難以形成有效的公司治理，但也有一些央企對(duì)此有抵觸情緒，“不愿意在上面找個(gè)頭，削弱自己的權(quán)力”。另外，合適的外部董事來(lái)源，也是個(gè)問(wèn)題。一段時(shí)期內(nèi)國(guó)企退休領(lǐng)導(dǎo)人員充任外部董事的現(xiàn)象比較普遍，董事會(huì)甚至有“顧問(wèn)委員會(huì)”的嫌疑。
祝波善認(rèn)為，引進(jìn)外部董事，并不能從根本上解決國(guó)企的公司治理問(wèn)題。目前的現(xiàn)狀是國(guó)企和政府的關(guān)系并沒(méi)有理順，政府管控企業(yè)的手段、程序仍有待法治化、市場(chǎng)化。否則，董事會(huì)的作用就很難充分發(fā)揮。而國(guó)資國(guó)企自身的發(fā)展定位也沒(méi)有清晰化，因而就很難給董事會(huì)設(shè)定清楚的戰(zhàn)略目標(biāo)。此外，董事會(huì)的決策管理水平也有待提高。
安林指出，目前董事會(huì)試點(diǎn)僅停留在集團(tuán)層面，沒(méi)有和企業(yè)內(nèi)控結(jié)合起來(lái)，其管控效果并沒(méi)有滲透到國(guó)企內(nèi)部。央企試點(diǎn)實(shí)踐證明，注重董事會(huì)建設(shè)與集團(tuán)管控一體化的有機(jī)結(jié)合，董事會(huì)試點(diǎn)效果將會(huì)更好，更加有效。